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农行提高站位履行职责 筑牢内审工作根基

◆文/农行审计局沈阳分局 万晓玲  
今年5月,习近平总书记在中央审计委员会第一次会议上指出要加强对内部审计工作的指导和监督,调动内部审计和社会审计的力量,增强审计监督合力。作为农业银行内部审计要提高政治站位,全面履行审计监督职责,筑牢新时代下内审发展根基,实现内部审计的新担当和新作为。
一、提高内部审计的政治站位
一直以来,内部审计都立足于自身组织内部架构与管理体系,更多关注如何“独善其身”。习近平总书记的重要讲话,为内部审计建设指明了方向,为内部审计事业发展注入了强大的思想和行动力量。
农业银行是中国金融体系的骨干和支柱,承担着支持国民经济发展和社会进步的重要责任。
面对决胜全面建成小康社会的防范金融风险、精准脱贫、污染防治三大攻坚战,农业银行更要铁肩担责,全力完成党和人民交给的光荣任务。
内部审计要提高政治站位,与外部监督有机衔接,整体联动,形成合力,完成好党和国家交给的艰巨任务,一步一个脚印,踏踏实实干好审计工作,发挥内部审计的作用,推动新时代农业银行内部审计向高质量方向迈进。
二、案防风控是内审工作的首要职责
今年初,农行总行党委高屋建瓴的推出了“双基管理深化年”活动、“三线一网格”员工行为管理以及科技案防工作的“三支利箭”。年中,在“三箭齐发”的基础上,农行总行党委推行实施了“双线管理责任体系”建设,打造了案防工作的第四支“利箭”。
一直以来,案件频发都是制约农行发展的顽症痼疾。风险防控是商业银行的生命线,是金融工作的永恒主题。党的十九大报告提出要增强驾驭风险的本领,健全风险防控机制,守住不发生系统性金融风险的底线。防住案件、控住风险就是审计工作的初心和使命,“查得出、报得上、改得了、防得住”是农行总行党委对审计工作的总体要求。
作为第三道防线,审计工作的首要职责就是弦紧绷、钟常鸣,焦点不散、靶心不变,通过日常非现场监测、审计检查和监督评价来查找全行战略性问题、重大风险隐患和内部控制漏洞,狠抓案防风控,全面提高审计工作质量,强化内控管理。
三、筑牢夯实内审发展根基
根基不牢,地动山摇。习近平总书记在多个场合中都强调“根基”问题,指出要“打牢干部的专业根基”。新形势下,内部审计的地位在提高,审计环境在优化,这是一个好时代,同时也是一个极具考验的时代,审计能力迎来了全新挑战,审计质量迎来了全面检验。
(一)提升审计人员专业化素质。审计人员素质包括政治、道德、专业、能力、心理、身体等方面的要求。2009年农行总行成立10家审计分局以来,分局干部员工队伍基本固定,没有进行过大幅更新。近10年已过去,面对银行业日新月异的高速发展,部分审计人员审计技能落后、不能做到与时俱进、适应新形势的审计需要;加之伴随年龄老化,部分员工晋升通道日趋狭窄,审计懒作为、不作为现象日益突出,已经成为制约审计转型的掣肘问题。
一是加强继续教育、业务培训、学习研究等,建立学习研究型团队,强化内涵式发展。
二是制定人才计划,促使审计人员在职级职务、专业资格、技术职称等方面得到提高,打通上升渠道,完善审计人员职业发展规划。
三是建立适当的正向激励机制,培养一批业务素质好、综合能力强、忠诚度高的人才,激励内部审计领域的“工匠、巨匠精神”。
(二)把握科技兴审的主动权。习近平总书记在中央审计委员会第一次会议上明确提出了坚持科技强审、加强审计信息化建设的要求。“互联网科技+”思维与管理变革已不是简单的经济周期层面的循环调整,而是银行业发展阶段的历史性跨越,是一场“技术为王”的行业革命。对于审计工作而言,大数据、信息化建设为应审尽审提供了技术平台保障,更是未来审计的新常态化和必然趋势。
一是各级管理部门在绩效考评中要加大审计科技化、信息化方面考核力度,发挥绩效考评的“风向标”“指挥棒”作用,鼓励员工勤思考多总结,多角度创新审计模型。
二是审计人员应该树立忧患意识,深入思考如何运用科技手段改造思维定式、审计模式、管理方式,把握科技兴审主动权,赶上时代潮流并且力争勇立潮头。
(三)全力提高审计质量。审计质量事关审计的公信力和权威,是审计工作的生命线。对内部审计来说独立客观一直都具有博弈性和相对性,控制审计质量的形势更为严峻。
一是加强审计过程控制,思考怎么审、审什么的过程中,更要注重揭示问题的深、准、实;加强审计成果利用,不仅要揭示问题,还要分析问题发生的制度机制缺陷,提出治标治本的整改建议。
二是要通过提高审计资源整合水平,深入探索多专业融合、多视角分析、多方式结合的审计组织方式,不断加强审计现场管理,全面加强提高审计质量控制。
三是要建立专门的内审问责制度,避免目前审计工作存在的不恪职尽责、隐瞒不报或者审计结论与事实严重不符等问题。
(四)全面落实审计转型要求。管理审计着眼于未来、着眼于检查机会成本、着眼于提高收益以及达到被审计单位的战略目标、着眼于资源使用的经济性、效率性和效果性。今年是农行审计体制机制改革落地后的第一年,也是检验改革成果的关键一年。在今年上半年开展的风险与管理审计中,改革性的贯入“三分管理、七分风险”理念,围绕审计转型,将农行总行战略性、全局性重要战略政策的贯彻落实情况纳入审计范围。转型后的内部审计,更好的改善了组织运营效率和效果、提升了内在价值,更好的发挥了“压舱石”“助推器”的作用。
锦江春色来天地,玉垒浮云变古今。新时代为审计工作赋予了新责任,新责任呼唤新担当。在全面建设社会主义现代化国家的新征程中,在 “立身、立业、立信”的谆谆教诲下,在农行总行党委深入实施治行兴行“六维方略”的决策部署下,让农行审计人加满油、鼓足劲,锐意进取,埋头苦干,履行审计职责,为农业银行稳健可持续发展做出新的贡献。
 

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